聚光科技5宗違規(guī) 兩任董事長葉華俊丁建萍收警示函
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月5日訊 昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了浙江證監(jiān)局《關于對聚光科技（杭州）股份有限公司及其相關人員采取出具警示函措施的決定》。
決定顯示，2018年至2021年，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下簡稱聚光科技，股票代碼：300203.SZ）及下屬公司分別向聯(lián)營企業(yè)子公司黃山聚光浦溪河生態(tài)治理服務有限公司（以下簡稱聚光浦溪河）、合營企業(yè)貴州聚智生態(tài)技術(shù)服務有限公司、合營企業(yè)高青聚艾環(huán)境服務有限公司提供財務資助6600.00萬元、4400.00萬元和1290.00萬元。聚光科技未履行相應的財務資助審議程序，未對財務資助情況進行臨時公告，未在年度報告和財務報告中按《企業(yè)會計準則》規(guī)定的關聯(lián)方披露上述關聯(lián)交易。
2019年，聚光科技子公司浙江聚優(yōu)建筑工程有限公司（以下簡稱聚優(yōu)建筑）與關聯(lián)方四川?？坪銜N照明工程有限公司、浙江中睿低碳科技有限公司發(fā)生關聯(lián)交易2600.00萬元。聚光科技未及時披露該關聯(lián)交易，直至2021年4月進行補充披露。
2021年，聚光科技子公司聚優(yōu)建筑向江蘇華麒建設有限公司提供財務資助2000.00萬元。聚光科技未履行相應的財務資助審議程序，未對財務資助情況進行臨時公告。
2018年至2021年，聚光科技存在員工從客戶、供應商收取資金的情況。另外，2018年，聚光科技在未經(jīng)內(nèi)部審批的情況下，向聚光浦溪河劃轉(zhuǎn)資金2600.00萬元。
聚光科技的上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第三十條、第四十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第二十二條、第四十一條的規(guī)定。
公司時任董事長葉華俊、時任董事長丁建萍、總經(jīng)理孫越、董事會秘書田昆侖、財務總監(jiān)虞輝對上述違規(guī)事項應承擔主要責任，違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對聚光科技、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關法律法規(guī)：
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應當對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第五十二條 信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責令公開說明；
（五）責令定期報告；
（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對聚光科技（杭州）股份有限公司及其相關人員采取出具警示函措施的決定
聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝：
經(jīng)查，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下簡稱聚光科技）存在以下問題：
一、未按規(guī)定披露關聯(lián)交易和財務資助
1.2018年至2021年，聚光科技及下屬公司分別向聯(lián)營企業(yè)子公司黃山聚光浦溪河生態(tài)治理服務有限公司（以下簡稱聚光浦溪河）、合營企業(yè)貴州聚智生態(tài)技術(shù)服務有限公司、合營企業(yè)高青聚艾環(huán)境服務有限公司提供財務資助6,600.00萬元、4,400.00萬元和1,290.00萬元。聚光科技未履行相應的財務資助審議程序，未對財務資助情況進行臨時公告，未在年度報告和財務報告中按《企業(yè)會計準則》規(guī)定的關聯(lián)方披露上述關聯(lián)交易。
2.2019年，聚光科技子公司浙江聚優(yōu)建筑工程有限公司（以下簡稱聚優(yōu)建筑）與關聯(lián)方四川?？坪銜N照明工程有限公司、浙江中睿低碳科技有限公司發(fā)生關聯(lián)交易2,600.00萬元。聚光科技未及時披露該關聯(lián)交易，直至2021年4月進行補充披露。
3.2021年，聚光科技子公司聚優(yōu)建筑向江蘇華麒建設有限公司提供財務資助2,000.00萬元。聚光科技未履行相應的財務資助審議程序，未對財務資助情況進行臨時公告。
二、其他問題
1.2018年至2021年，聚光科技存在員工從客戶、供應商收取資金的情況。
2.2018年，聚光科技在未經(jīng)內(nèi)部審批的情況下，向聚光浦溪河劃轉(zhuǎn)資金2,600.00萬元。
聚光科技的上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第三十條、第四十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第二十二條、第四十一條的規(guī)定。時任董事長葉華俊、時任董事長丁建萍、總經(jīng)理孫越、董事會秘書田昆侖、財務總監(jiān)虞輝對上述違規(guī)事項應承擔主要責任，違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條的規(guī)定，我局決定對聚光科技、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應高度重視上述問題，及時采取有效措施，強化財務核算，完善內(nèi)部控制，提升規(guī)范運作意識，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實做好信息披露工作。你們應當在收到本決定書之日起十個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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